用项目管理“导航”

用项目管理“导航”

万联证券经纪责任有限公司电子商务技术总监綦科

　　证券行业从九十年代初到现在经历了十几年的高速发展。尤其是中国加入WTO以后，很多证券商认识到证券电子化建设对于提高核心竞争力的重要性，纷纷投入巨资进行电子化建设。电子商务的建设是证券电子化建设的一个重心和突破口，其根本特点在于项目化，它的建设过程实际上是项目管理和软件工程的结合体，是一个充满不确定因素的过程。因而如何成功地实施项目管理是摆在证券商面前的难题。笔者曾经负责某证券公司电子商务平台建设的整个过程。本文是笔者根据自己的实践经验对证券电子商务平台建设进行探讨，希望能对项目管理人员有所帮助。
难在哪儿？
　　证券电子商务平台建设是一个复杂的系统工程，有别于其他工程化的系统开发方法。正是证券行业自身的特点导致了其建设过程的重点在于项目管理和软件工程的结合。
　　与证券电子化建设的其它方面?柜台交易系统、电话委托系统等比较，证券电子商务平台建设的特点如下：
　　1、柜台交易系统、电话委托系统是成熟的产品，其开发过程已封闭于产品开发方内部，相应的各种风险和控制仅局限于产品开发方。券商只需购买产品的使用权就可基本无风险地应用。而电子商务建设还不能算是一个产品，只能作为单个项目来进行，项目固有的各种风险是无法回避的，必须在过程中加以控制。
　　2、柜台交易系统、电话委托系统在券商的应用有其稳定性，换上一个新的系统后一段时间内无须做任何改动。而证券电子商务是证券商向客户提供服务的平台和手段，在证券商资源不同、技术更新、客户服务个性化需求变化的前提下，平台的结构和内容可能每日发生变化，因而在时间控制、变化控制、系统维护升级等方面有着与传统系统不同的特色，必须在项目管理中更好地规范和实施。
　　根据笔者的实践经验，证券电子商务平台建设中的项目管理，按时间顺序可分为项目前期、中期、后期三个部分。其中项目前期按先后顺序分为立项、可行性分析、项目资料收集、调研、项目最终评估等；项目中期按过程控制分为需求分析、系统设计、代码设计、人员管理、组织协调、进度控制、变化控制、质量控制等，主要是应用项目管理手段和软件工程方法进行过程控制；项目后期工作主要包括测试、验收、维护、升级等。
　　这也足可看出，证券电子商务平台建设是多个步骤、多种方法、多种手段的结合体，涵盖了项目管理的各个过程和方法，因此项目管理的好坏就成为证券电子商务平台建设成功与否的衡量标准。
该怎么做？
　　证券电子商务平台建设的过程包括项目前期、中期、后期三个阶段，每个阶段又由几个子部分组成。这些组成部分或在时间上有严格的先后顺序，或在项目管理中有职能作用的交叉互补，从而演绎成一个不可分割的整体，保证项目的成功。

步骤	目的	项目管理内容
项目立项	根据市场竞争，建立新的竞争手段和服务方法。	1.公司决策层决策的科学性，即决策层对该项目的理解和决定。2.组织项目组。
可行性分析	在对市场环境、公司资源配置进行科学、系统的调查研究的基础上，作出项目立项的可行性分析。	1.资料收集的完备性。2.与已有案例的对比分析。3.经济效益分析。4.项目特色分析。
项目调研	应用技术方案讲解、实地考察、向案例方了解等方法，根据硬件平台、软件技术、开发方情况确定项目目标。	1.初步选定一批项目合作意向方。2.与合作意向方沟通，就技术方案进行讨论。3.实地考察合作意向方。4.走访合作意向方以前的客户，多方面了解合作意向方的情况。5.确定项目技术内容和目标。6.制定项目招标标书。
最终评估	评估确定合作伙伴，并建立长期合作关系。	1.通过招标，并根据调研结果，从技术、价格等方面综合考虑，决定合作伙伴。2.签定商务合同，确定法律关系。

　　在项目管理前期，项目的主动权掌握在用户方，用户方自身对该项目的理解深度、内部组织结构的特色、可利用资源的多少及对该项目的预期等因素将深刻地影响项目成功与否。笔者所负责项目的前期管理步骤按照时间顺序列出，如下表所示：
　　项目中期需要用户方和开发方的通力合作，通过软件工程和项目管理相结合的方法，保证项目质量和进度。在此阶段中，需求分析作为第一步，也是双方项目组人员沟通了解的第一步。用户方项目组成员必须根据公司资源确定项目实施整体规划、功能需求、推广应用部署等，并与开发方充分沟通协商，在开发方做完整体需求分析后，项目管理人员应对系统需求进一步深入细化，并以书面报告进行确认。
　　具体来看，需求分析过程细化如下：
　　1、此项目的目的是建立证券商服务平台，主要应用人员是股民和券商内部研究人员、咨询人员、管理人员等。
　　2、根据证券商内部研究人员、咨询人员数量和咨询报告的分量确定建设重点是外购信息还是自身研究报告，并确认外购信息的转换手段，研究报告的编辑、审核、发布流程。
　　3、功能的确定。根据资金投入、资源配置情况，确定是否一步到位。如果分期实施，确定各期实现功能，并对功能进行细化。
　　4、根据技术特点，决定应用何种技术手段以及是否需要跨平台、易移植的特点。
　　5、双方确认需求报告。需求分析完成后，在进行详细设计和代码设计过程中，必须实施风险控制、质量控制、时间控制、进度控制、变化控制等控制手段，对每一个变动都必须考虑是否影响质量、进度，是否增加了风险，并对此详细记录，以备后查。
　　在项目后期，经过前期的协调合作，双方已建立良好的关系，并能进行较深层次的沟通，则此阶段主要是根据合同规定，进行后期维护、升级、培训等工作。
有什么用？
　　从笔者所参与的项目来看，项目管理最大的效果就是使本项目按时、保质地完成，并正式上线投入使用。具体表现在：
　　1、时间安排紧凑，项目组织效率提高。以本项目为例，在项目实施过程中，使用微软的project2000等工具，采用甘特图等方法严格控制项目进度，20个工作日进行需求分析，30个工作日进行详细设计和编码实现，10个工作日进行测试和试运行。一旦出现时间无法跟上进度要求，项目双方可进行协调，加派技术人员和工程人员。
　　2、项目管理的实施加强了团队精神，使项目双方能够本着合作协商的态度，轻松解决出现的问题，也杜绝了由于合作分歧而导致进度推迟、质量失控、售后服务差等情况的出现。
　　3、对于证券商来说，能够及时协调各部门关系和利益，在需求分析和试运行阶段及市场推广、开展营销活动的过程中，汇总各种需求，接受各项意见，反馈项目进度，保证各部门及时了解项目进展并得到全力支持。
　　4、实施项目管理使证券商方面的技术人员参与到项目的全过程，包括代码编写、文档制作。因此用户方技术人员能够掌握核心技术，能够根据需求更改应用系统中的大部分模块，随时响应各部门的需求更改。

文章摘自：《中国计算机用户》